中国经济

央企禁入限制新规:违规经营者“一企受限、企企受限”

2020-01-17 10:01 来源:中国产经新闻admin

本报记者 刘诗萌报道

国务院国资委近日印发《中央企业禁入限制人员信息管理办法(试行)》(以下简称《办法》),作为《中央企业违规经营投资责任追究实施办法(试行)》的配套制度,《办法》在明确立法目的原则的基础上,对禁入限制人员信息录入审查、使用反馈、职责要求、异议处理和责任追究等内容作出规定。

党的十九届四中全会审议通过的《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》(以下简称《决定》)提出,要形成以管资本为主的国有资产监管体制。

国务院国资委有关负责人指出,出台《办法》,正是为了贯彻党中央、国务院决策部署,进一步强化国有资产监管,完善违规经营投资责任追究工作制度,规范中央企业禁入限制人员信息管理,切实维护国有资产安全。

禁入限制新规落地

《办法》是国务院国资委落实《中华人民共和国企业国有资产法》(下称《企业国有资产法》)、《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(下称《63号文件》)以及《中央企业违规经营投资责任追究实施办法(试行)》(下称《37号令》)的积极探索,是将履行中央企业国有资产出资人监督职责向纵深推进的重要举措,应当引起全社会的关注。

《办法》指出,国资委和中央企业根据有关规定,作出在一定时期内不得担任中央企业董事、监事、高级管理人员处理的违规经营投资责任人,应将其信息纳入禁入限制人员信息管理系统,遵循统一管理、分级负责、真实准确、依规使用的原则进行管理。

国资委研究中心研究员王绛在接受《中国产经新闻》记者采访时指出,此次《办法》是对央企负责人违规经营失误进行追责的相关规定的细化规定。长期以来,个别企业负责人无视法律法规,无视决策程序,进行超授权活动,有些甚至违规进行高风险经营活动,如金融、类金融、金融衍生活动等,造成国有资产巨额损失。决策者个人无法承担相应经济损失,作为防范和追究责任的一部分,必须设置限制再次进入国企决策的标准和程序。

中国政法大学民商经济法学院副教授申海恩对媒体表示,《办法》从信息录入和审查、信息使用和反馈、工作职责和要求、异议处理以及责任追究等六个方面,首次尝试对禁入限制进行全流程的规范操作,使其能够与其他监管措施一道发挥震慑、惩戒等功能。

在申海恩看来,长期以来,虽然在法律法规和相关政策性文件中,对上述人员履行忠实义务和勤勉义务不断予以强调,但显然这些正面强调并未充分发挥对央企高管行为规范、对违规违法和渎职行为的警示震慑作用,甚至在没有足够规范化、具体化和长久影响力的制度措施保障的情况下,导致了更多的短期行为。禁入限制规则就是集中的体现之一。

所谓禁入限制,是指国资委和央企依规对违规经营投资责任人作出在一定时期内不得担任中央企业董事、监事、高级管理人员的处理。其中高级管理人员包括企业的经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

具体来看,《企业国有资产法》第73条明确规定了禁入限制规则,但该规则仅对被免职、造成特别重大损失、收到刑罚处罚的情形做出了五年、终身禁入限制。从实际上看,符合该条规定严重违反忠实和勤勉义务者,遭受刑罚处罚者的终身禁入比较容易认定;而对于造成国有资产重大损失被免职的情形,则存在较大的裁量空间,实践中如何适用,对于相关企业是否严格执行该规定,都欠缺具有操作性的规范与统一的监管、法律责任规范。

一企受限、企企受限

《办法》明确,国资委和中央企业按照“谁处理、谁负责”要求,对禁入限制人员信息的合法性、真实性、准确性负责。国资委作出禁入限制处理的有关信息,由国资委追责部门负责录入;中央企业作出禁入限制处理的有关信息,由中央企业追责部门负责录入;中央企业各级子企业作出禁入限制处理的有关信息,由中央企业决定是否录入。追责部门应当于禁入限制处理生效之日起10个工作日内,在履行内部审批手续后,将禁入限制人员信息采集录入到中央企业禁入限制人员信息管理系统。

同时,国资委、中央企业在任命董事、监事、高级管理人员时,应将查询拟任人员禁入限制情况作为前置程序。《办法》提出,国资委和中央企业有关人员存在未按规定录入或审查,应查未查、故意隐匿、伪造,违规向无关方提供禁入限制人员信息以及泄露国家秘密、商业秘密或个人隐私等情形,造成严重不良后果的,依法依规追究相应责任。

申海恩表示,《办法》制定的目的显然是着力于通过全面、极具可操作性的规则设计来落实禁入限制。而值得注意的是,从具体细则来看,《办法》不仅着眼于禁入限制规则本身,而且结合当前信息保护的形势,特别设计了对被限制人员信息保密管理的规范,充分保护了被限制人员的合法权益。

国务院国资委曾于2018年7月印发《中央企业违规经营投资责任追究实施办法(试行)》,以进一步防止国有资产流失,对违法规定、未履行或未正确履行职责造成国有资产损失或其他严重不良后果的企业经营管理有关人员,严肃追究责任,实施重大决策终身问责。责任追究情形涉及集团管控、风险管理、购销管理、工程承包建设、资金管理、固定资产投资、投资并购、改组改制、境外经营投资和转让产权、上市公司股权、资产以及其他责任追究情形等11个方面72种。

2019年上半年各中央企业均成立了违规经营投资责任追究工作领导小组或工作小组,责任追究工作专门制度、职能部门、报告机制已基本实现全覆盖,责任倒查机制基本形成。

“《办法》的出台,从制度上进一步推动了禁入限制处理的有效落实,可以初步实现违规经营投资责任人在中央企业范围内‘一企受限、企企受限’,有效发挥国有资产监督的震慑遏制作用。”国务院国资委有关负责人指出,下一步,国资委将总结《办法》施行中的经验做法,逐步推进禁入限制人员信息在全国国资监管系统以及全社会的综合利用。

“另外,地方国资也应依据自身资产体量、企业承担的任务作出相应规定,保证政策的全国一致性。同时依据企业性质和承担任务不同,分类授权。地方国有企业资产相对较小,承担任务与央企不尽相同,因此应该依据自身情况,在放活企业的同时,加强资本管理,控制经营风险。”王绛强调道。

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